![\"\"](\"https:\/\/nuevodiario-assets.s3.us-east-2.amazonaws.com\/wp-content\/uploads\/2026\/10\/Expertos-advierten-que-programas-de-cumplimiento-deben-demostrar-eficacia-355x200.jpg\")
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EL NUEVO DIARIO, SANTO DOMINGO.- Los especialistas Roberto Medina Reyes, Tania De Le\u00f3n y Babaji Cruz Pe\u00f1al\u00f3 destacaron este martes la necesidad de que las organizaciones desarrollen programas de cumplimiento efectivos, adaptados a sus riesgos y respaldados por evidencia de su aplicaci\u00f3n, ante el r\u00e9gimen de responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas contemplado en el nuevo C\u00f3digo Penal.<\/p>\n
Durante el Panel II, \u201cResponsabilidad Penal de las Personas Jur\u00eddicas y Programas de Compliance\u201d, del I Seminario Nacional de la Alianza Dominicana contra la Corrupci\u00f3n (Adocco), sus intervenciones coincidieron en destacar que disponer de manuales y pol\u00edticas escritas resulta insuficiente si estos instrumentos no se traducen en prevenci\u00f3n, supervisi\u00f3n y una cultura de integridad, seg\u00fan detalla un comunicado.<\/p>\n
El panel, moderado por Nalda Lizardo, form\u00f3 parte del encuentro<\/em> celebrado el 30 de septiembre en el Hotel Catalonia Santo Domingo, organizado por la Alianza Dominicana Contra la Corrupci\u00f3n.<\/p>\n Medina Reyes: la supervisi\u00f3n y el control son fundamentales<\/strong><\/p>\n Roberto Medina Reyes explic\u00f3 que la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas y los mecanismos de cumplimiento tienen antecedentes en la legislaci\u00f3n dominicana y en sectores regulados. Identific\u00f3 como novedad del C\u00f3digo la ampliaci\u00f3n del r\u00e9gimen m\u00e1s all\u00e1 de esos \u00e1mbitos.<\/p>\n Desde su an\u00e1lisis, vincul\u00f3 la responsabilidad de las organizaciones al incumplimiento de sus deberes de direcci\u00f3n, supervisi\u00f3n y control sobre las actuaciones de sus \u00f3rganos, representantes o subordinados.<\/p>\n Se\u00f1al\u00f3 que, para examinar esa responsabilidad, deben evaluarse elementos como el beneficio directo o indirecto para la entidad, el resultado de la conducta y la posibilidad que ten\u00eda la organizaci\u00f3n de prevenirlo.<\/p>\n Medina Reyes sostuvo que los programas de cumplimiento pueden tener una dimensi\u00f3n preventiva, orientada a evitar conductas delictivas, y otra reactiva, dirigida a detectar, corregir y reparar los da\u00f1os cuando se producen.<\/p>\n En ese contexto, destac\u00f3 la importancia de acreditar la efectividad de los controles y la respuesta de la organizaci\u00f3n ante los hechos, al analizar una posible atenuaci\u00f3n o exenci\u00f3n de responsabilidad.<\/p>\n De Le\u00f3n: el reto es demostrar una cultura de cumplimiento<\/strong><\/p>\n Tania De Le\u00f3n advirti\u00f3 que el principal desaf\u00edo empresarial consiste en construir programas que puedan demostrar su funcionamiento ante una eventual evaluaci\u00f3n judicial.<\/p>\n \u201cNo es tener documentos\u201d, expres\u00f3, al se\u00f1alar que incluso organizaciones con buenos manuales pueden carecer de mecanismos suficientemente eficaces.<\/p>\n La especialista rechaz\u00f3 la pr\u00e1ctica de copiar programas de otras empresas y explic\u00f3 que los controles deben responder al contexto de cada organizaci\u00f3n, considerando su actividad, clientes, proveedores, estructura y riesgos.<\/p>\n Indic\u00f3 que dos empresas del mismo sector pueden tener exposiciones distintas, por lo que la identificaci\u00f3n de riesgos debe realizarse de forma espec\u00edfica.<\/p>\n Entre los elementos que destac\u00f3 figuran las matrices de riesgo, los canales seguros de denuncia, la gesti\u00f3n de conflictos de inter\u00e9s, la formaci\u00f3n del personal, los controles financieros y contables y la documentaci\u00f3n de las actuaciones.<\/p>\n Tambi\u00e9n subray\u00f3 que el compliance abarca m\u00e1s que la prevenci\u00f3n del lavado de activos. Incluye asuntos como la integridad en los negocios, la protecci\u00f3n del medio ambiente, la discriminaci\u00f3n y la prevenci\u00f3n del acoso laboral y sexual.<\/p>\n A su juicio, los programas deben convertirse en una cultura cotidiana, capaz de proteger a las personas y orientar las decisiones dentro de la organizaci\u00f3n.<\/p>\n Cruz Pe\u00f1al\u00f3: esperar una pr\u00f3rroga tambi\u00e9n es un riesgo<\/strong><\/p>\n Babaji Cruz Pe\u00f1al\u00f3 exhort\u00f3 a las organizaciones a iniciar su preparaci\u00f3n sin depender de posibles ampliaciones de plazo. Advirti\u00f3 que postergar las medidas preventivas constituye, por s\u00ed mismo, un riesgo.<\/p>\n Record\u00f3 que el an\u00e1lisis del r\u00e9gimen no debe limitarse a empresas comerciales y llam\u00f3 a las asociaciones sin fines de lucro y otras entidades con personalidad jur\u00eddica a examinar su situaci\u00f3n, atendiendo a las excepciones y disposiciones aplicables.<\/p>\n Asimismo, plante\u00f3 interrogantes sobre la relaci\u00f3n entre las sanciones previstas en el C\u00f3digo Penal y la legislaci\u00f3n de contrataciones p\u00fablicas, as\u00ed como sobre el alcance de las infracciones atribuibles a las personas jur\u00eddicas.<\/p>\n Propuso considerar una delimitaci\u00f3n expresa de ese cat\u00e1logo y reclam\u00f3 que la proporcionalidad atienda a las diferencias de tama\u00f1o, recursos y estructura entre micro, peque\u00f1as y medianas empresas.<\/p>\n Cruz Pe\u00f1al\u00f3 insisti\u00f3 en que los programas simulados o concebidos \u00fanicamente para aparentar cumplimiento no ofrecen una respuesta efectiva frente a los riesgos penales.<\/p>\n Las tres exposiciones pusieron de relieve la importancia de avanzar hacia controles verificables, formaci\u00f3n continua y una gesti\u00f3n preventiva que incorpore la integridad al funcionamiento diario de las organizaciones.<\/p>\n NLP\/<\/p>\n La entrada Expertos advierten que programas de cumplimiento deben demostrar eficacia<\/a> se public\u00f3 primero en El Nuevo Diario (Rep\u00fablica Dominicana)<\/a>.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"EL NUEVO DIARIO, SANTO DOMINGO.- Los especialistas Roberto Medina Reyes, Tania De…\n","protected":false},"author":1,"featured_media":75234,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"footnotes":""},"categories":[1],"tags":[],"class_list":["post-75233","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","category-nacionales"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/acronoticias.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/75233","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/acronoticias.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/acronoticias.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/acronoticias.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/users\/1"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/acronoticias.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=75233"}],"version-history":[{"count":0,"href":"https:\/\/acronoticias.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/75233\/revisions"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/acronoticias.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/media\/75234"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/acronoticias.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=75233"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/acronoticias.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=75233"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/acronoticias.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=75233"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}